因多项违规行为 两家私募被警示

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近日，中国证券监督管理委员会河北监管局（以下简称河北证监局）对河北中拓信投股权投资基金管理有限公司（以下简称中拓信投基金）和河北元潮创业投资有限公司（以下简称元潮创业投资）出具警示函。

具体来看，中拓信投基金在开展私募基金业务活动中，存在的几项违规行为包括：对合伙企业等非法人投资者，未穿透核查最终投资者是否为合格投资者，也未全面了解投资者情况；与关联方进行的交易未遵守私募基金合同约定；未按照合同约定进行信息披露；未及时填报并定期更新从业人员有关信息。而元潮创业投资在开展私募基金业务活动中，存在未及时填报并定期更新管理人名称、登记备案的管理人办公地址不准确以及将私募基金财产用于借贷等非私募基金投资活动的违规行为。

据此，河北证监局决定对中拓信投基金和元潮创业投资采取出具警示函的行政监管措施。

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